兆豐銀案3大疑點 金管會成立專案撤查

上報快訊 2016年08月22日 08:31:00

兆豐銀違反美國紐約分行防制洗錢法令,三大疑點待釐清,行政院長林全下令成立專案小組徹查。圖為資料照。(攝影:葉信菉)

兆豐銀違反美國紐約分行防制洗錢法令遭美方重罰1.8億美元,行政院長林全21日指示金管會成立專案小組調查;金管會強調,將全面徹查本案每個環節與層級,並追究相關責任。

 

行政院21日表示,關於兆豐銀行因美國紐約分行防制洗錢法令遵循缺失,遭美國紐約州金融監理機關(New York State Department of Financial Services)裁罰,林全院長指示金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查,儘速釐清整個裁罰案件的事實,並追究兆豐銀行相關人員的可能責任。

 

據《自由時報》報導,此案待釐清事項包括三大部分。首先是兆豐銀紐約分行遭指違法部分,是因不懂美方法律規定而觸法,還是另有隱情,這些是首要調查重點。其次是相關因應作為,包括兆豐銀及兆豐金控內控是否出現問題、總行對本案掌握進度、與美方當地主管機關的說明情況與過程等,都將是追查重點。

 

兆豐銀因涉洗錢遭美國重罰 1.8億美元,21日行政院長林全下令成立專案小組釐清疑點並究責相關人員。(攝影:李隆揆)

 

但對於由金管會召集專案小組調查,有政府官員並不完全認同,認為應提高到行政院層級較適當。他表示,兆豐銀紐約分行出大包,是不是代表金管會的金融監督管理功能本身就出了問題?美方檢查報告出爐後,兆豐銀及兆豐金有無向金管會報告?金管會如何處理?政權交替期間,金管會有無向新政府說明?這些本身就有待釐清,如今行政院指派由金管會來召集,恐難將相關疑點釐清。

 

財政部次長蘇建榮21日表示,已獲金管會通知,最快今日專案小組就會開會,央行官員也表示,會盡力協助。

 

行政院發言人童振源22日表示,行政院政務委員林美珠17日已審竣《洗錢防制法》部分條文修正草案,未來行政院院會通過後會將法案儘速送到立法院,這是政府未來努力方向。(蔡易軒/綜合報導)

 

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