【更新】兆豐案前董座蔡友才 北檢傳喚從證人改列被告

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上報快訊 2016年08月23日 19:04:00

兆豐涉洗錢案話題延燒,北檢23日下午傳喚兆豐金前董事長蔡友才。(攝影:盧禮賓)

兆豐金銀行紐約分行遭美國重罰57億元話題延燒,23日上午檢調大舉搜索兆豐金總部,調閱前董事長蔡友才辭職相關資料。 蔡友才23日下午才剛請辭國泰金董事,北檢即傳喚他到案說明。檢方訊後諭令限制出境、出海及小三通,並由他字案被告轉列偵字案被告,蔡友才面對媒體詢問均不發一語。

 

目前各方都指向前董事長蔡友才失職,甚有人暗指可能涉及政治洗錢或是外交捐贈等不法資金往來。蔡友才先前接受媒體訪問時強調,「絕對沒有涉及政治、外交等洗錢問題」,單純是誤判!

 

蔡友才3月底辭兆豐金董事長、4月1日正式生效後,4月中旬獲國泰金董事長蔡宏圖延攬成為公司外部獨立董事,遭美國重罰57億後,23日下午閃辭國泰金董事。

 

檢方為釐清案情,23日以證人身分傳喚蔡友才到案說明,全案並交由曾調特偵組辦案的主任檢察官周士榆(肅貪專組)統籌指揮偵辦,23日上午並由主任檢察官陳佳秀、檢察官楊展庚、江貞瑜分率調查局官員前往財政部、金管會及兆豐銀總行調閱資料,並先後傳喚蔡友才及現任兆豐金兼兆豐銀董座徐光曦到案,蔡則於下午2時40分步入偵查庭應訊,到晚上6時30分才出來,身分從證人改為被告;徐則以證人身分協助釐清疑點,訊後請回。

 

 

 統籌偵辦兆豐金洗錢案北檢肅貪組主任檢察官周士榆,曾偵辦過著名股市禿鷹案、陳水扁國務機要費案。(翻攝自金門高分檢)

 

蔡友才23日接受《聯合晚報》訪問,對於外界質疑他為何在事發當時隱匿事件,金管會、財政部5月18日才知曉此一事件,是否因此事提前退休? 

 

蔡說,處理過程中,他認為已取得妥善結論,3月29日是因家庭因素離開兆豐金控,絕非為此事落跑,提前退休。

 

他說,此案是因巴拿馬政府為洗刷洗錢王國臭名,2010-2011年要求各國銀行需全面清查在巴馬拿開戶的客戶資料,當時兆豐銀行巴拿馬分行共1000多個戶頭,從中挑出100個往來較少的客戶後發信、電話聯絡,找出90個無法聯絡負責人的帳戶,依巴馬拿銀行管理局要求「直接關閉」這些帳戶,依照巴拿馬洗錢防制法令,這些空戶再有資金進入,直接退回款項即可。

 

(攝影:盧禮賓)

 

美國紐約州金融服務署(DFS)金融檢查時發現這些關閉帳戶,懷疑有不法可能,列舉多項洗錢防制缺失,那時美方未提裁罰;兆豐紐約分行經理、法律顧問及法遵人員三方對美國洗錢防制法令認知解讀不一,辯論後盼美方不要寫在報告上,卻因此惹惱美國DFS,認為兆豐「死不認錯」,當下裁罰降低兆豐紐約分行的監督檢查評等,從第二級降至第三級,並要求半年改善計畫的承諾書。

 

紐約分行在2月9日(過年期間)收到DFS檢查報告,他在15日開工時查覺事態嚴重,立即組成專案小組,當月更換兩位紐約分行法遵人員,3月24日完成「定期改善計畫」呈交給美國DFS,得到DFS的回報是「初步接受改善計畫,並待8月22日覆查」。

 

至於政府部門5月18日才得知此事,是因兆豐以為美國DFS接受他們的解釋,美國檢查報告厚達好幾十頁,銀行在英翻中完成後才正式呈報給主管機關,絕無隱匿之意。

 

外界都將此案的矛頭指向蔡友才失職,甚有人暗指疑涉及政治洗錢或外交捐贈等不法資金往來。

 

蔡友才受訪強調,「絕對沒有涉及政治、外交等洗錢問題」,單純是誤判,第一時間已遭美國監管降級處分,他看到報告後緊急向美方提出改善計劃,獲得美方初步接受,未料事後仍遭重判,他說,當初若能早點「承諾疏失錯誤」就好了。

 

北檢晚間召開記者會,檢察官王珮儒隨即公布兆豐銀紐約分行「2016年8月19日協商命令」的六大疏失(攝影:盧禮賓)

 

前兆豐金控董事長蔡友才22日發表四點聲明,指今年三月辭任兆豐金董座前,已善盡善良管理人注意義務,聲明後未來不再對此事進行任何說明。

 

蔡友才聲明如下:

 

一、根據紐約州金融管理局(DFS)合意處分書內容顯示,兆豐銀行紐約分行是違反洗錢防制法之金融機構通報公定,並非涉及洗錢行為,兩者完全不同。

 

二、該案懲處主因紐約分行法遵主管對於美國繁複的洗錢防制法未能完全熟悉,且再與DFS檢討會議中,經指正卻態度不佳,未能充分落實總行內部規定。

 

三、今年三月廿四日,紐約分行將改善計劃提報DFS後,回報總行稱DFS應可接受,且DFS並未表示其它意見,蔡友才稱他離職前認為已將全套改善計劃送至DFS,並獲告知將於八月廿六日複查,已依檢查報告之處理程序,善盡善良管理人注意義務,才在三月廿九日向董事會辭職。

 

四、本人僅針對媒體、社會大眾關心議題先提出上列聲明,事後不再對外說明。

 

 

 

 

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