國內外分頭釐清兆豐洗錢案 丁克華:2周完成行政調查

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上報快訊 2016年08月26日 09:42:00

丁克華已說明最快下周進行海外專案金檢,釐清相關事證。(翻攝自丁克華臉書)

兆豐銀行紐約分行涉嫌洗錢遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰,金管會將依小組分工,兵分兩路,從國內外兩方面著手,最快26日約談兆豐銀行相關人員,兩週後會提出結果說明,之後也將赴兆豐紐約分行、巴拿馬分行進行金檢。至於是否約詢兆豐金前董事長蔡友才,金管會主委丁克華則是笑而不答。

 

兆豐銀行涉及反洗錢遭美國重罰,行政院高度重視並要求對兆豐銀行紐約分行以及巴拿馬分行進行專案金檢,亦凸顯了總行對分行恐有管不動的疑慮。

 

丁克華表示,23日已與美國紐約州金融監理機構聯繫,24日取得美國紐約州金融監理機關同意,金融監督管理委員檢查局最快29日派人至兆豐紐約分行及巴拿馬分行進行海外專案金檢,先到紐約分行之後再前往巴拿馬分行,除釐清相關事證外,並確認分行改善情形。

 

丁克華說,金管會已發函所有銀行,不能再以獲利、降低成本為主要經營思維,例如匯豐銀行被罰款後,每年法遵成本達新台幣255億元,在台法遵人員就有120位,未來也考慮要求國銀強化法遵人員及相關培訓,不能節省這方面成本。

 

丁克華指出,海外分行不是所有的資料都會回報總行,即使是總行內部管理也只會抽查部分資料,而透過海外實地金檢可以了解沒有申報到的資料。

 

至於海外金檢重點有哪些?金管會副主委桂先農回應,全世界金融監理機關不會先向外面說明檢查內容,且檢查局對於金檢有一套很完整作法、有一定的標準。

 

丁克華提到,在國內方面,金管會明天開始約詢相關人員,預計兩周內完成行政調查,將就兆豐銀行與本案相關人員的責任釐清,在釐清責任後,向社會報告和說明,不排除做行政處分。金管會表示,兆豐銀相關問題未改善前,暫停核准申設海外據點。在國外方面,將派員赴巴拿馬及紐約了解案情真相。

 

至於約詢的對象是否包含兆豐金控前董事長蔡友才,且首波約詢對象就是蔡友才?丁克華笑而不答、未正面回應。桂先農補充說明,所有相關人士都會約詢。

 

桂先農表示,約詢相關人員主要是要了解四大疑點,第一,為什麼兆豐紐約分行法令遵循不彰;第二,為什麼沒有依規定申報可疑交易;第三,是否充分執行客戶盡責事項,即 KYC瞭解客戶執行情況;第四,為什麼總行對分行的督導功能欠缺不足。

 

由於2018年第4季台灣就要接受亞太防制洗錢組織(APG)相互評鑑,2016年9月就會彼此派員考評,在此之前,金管會須全力洗刷此次銀行涉洗錢污名,提升台灣評鑑。(黃纕/綜合報導)

 

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