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華南紐約分行遭美國聯準會揪出反洗錢疏失 要求限期改善

上報快訊/林諱君 2018年04月20日 14:42:00
華南紐約分行被美國Fed調查發現,在金融風險上有疏失。(圖片取自Google map街景)

華南紐約分行被美國Fed調查發現,在金融風險上有疏失。(圖片取自Google map街景)

美國聯準會(簡稱Fed)19日晚間發布新聞稿指出,台灣華南銀行在紐約所設立的分行在反洗錢規定上有明顯疏失,並限定華南銀行須在60天內限期改善,目前並未遭到罰款。

 

據Fed發布新聞稿指出,Fed偕紐約州金融署於2017年6月30日調查發現,華南紐約分行在風險管理部分及反洗錢條例方面有明顯疏失,並採取禁制令要求60天內限期改善。

 

Fed還列出18項條例要求華南需逐條在期間內改善,包括華南需在20日起的30天內,與Fed認可的第三方機構合作,重新審查自2016年1月1日至2016年6月30日間的交易活動,是否有高風險客戶涉及洗錢等可疑行為。

 

美國聯準會19日發布新聞搞,逐條列出華南紐約銀行缺失並要求如期改善。(圖片取自Fed官網)

 

對此,華南紐約分行20日也表示,19日晚間已與Fed簽署同意書,雙方達成共識,將針對紐約分行的防制洗錢制度提出改善計畫。華南銀行也強調,「本合意書並無罰款,且無涉及洗錢情事。」

 

華南銀指出,改善期間董事長吳當傑會親赴紐約拜會美國監理機關,說明改善規畫及執行情形,宣示落實法令遵循與防制洗錢工作的決心。

 

此外,面對Fed在反洗錢條例方面的質疑,華南銀行承諾將在60天內提出計畫書,加強銀行高層對於紐約分行的監督,以達到Fed期望的標準。而華南金20日開盤即跌幅0.05%,收在16.95元。(華南銀紐約分行爆兆豐案翻版​

 

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