張平沼與陳淑珠 連動債、結構債雙案纏身

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盧禮賓 2016年09月25日 21:58:00

張平沼與其妻陳淑珠兩人被雙案纏身,各被判7、8年不等的刑期。(畫面合成/圖片紫丁香婦幼關懷協會)

全國商業總會前理事長張平沼,2005年擔任金鼎投信公司董事長時,因出清處理結構債鉅額虧損,由擔任金鼎證券董事長的妻子陳淑珠、執行副總房冠寶,涉將金鼎投信股東應擔承的虧損,轉嫁金鼎證券,造成金鼎證券3.9億餘元損失,張等人犯罪所得利益達1.38億元。

 

2014年7月,台灣高等法院依違反證券交易法背信罪,判張7年6月、陳女8年6月,房8年4月,均維持一審刑度。經上訴後,去年11月最高法院發回高院重新審理。

 

判決書指出,2004年7月間,國內發生聯合證券投資信託公司,因募集之聯合雙盈債券型基金處分衛道公司可轉換公司債,造成虧損,聯合投信決定由基金投資人承擔,導致基金淨值大幅下跌,引發投資人大舉贖回,聯合投信報請金管會證期局暫停基金贖回獲准。

 

全國商業總會前理事長張平沼,因金鼎結構債案,被判刑7年6月,經上訴後,去年發回高院重審。(畫面合成/圖片翻攝自維基百科)

 

但受聯合投信事件影響,基金持有人對市場上的債券型基金產生高度疑慮,引發一舉贖回,一時間投資人爭相贖回國內各投信的債券型基金,甚至達單日贖回1000多億元的規模。當時各投信公司募集的債券型基金總規模達2兆4000億多元,聯合投信事件衍生效應,極有可能引發國內金融市場系統性風險。

 

金管會為預防債券型基金流動性風險,要求各投信在2005年底出清持有結構債,並於同年2月,要求各投信公司出清處理結構式債券時,須遵循「3大鐵律」,即符合現行法令、不可讓基金受益人受損、若有損失由投信公司股東自行吸收。金鼎投信旗下經理的債券型基金,2005年初合計持總值約113億元的結構債。經多家金融機構評估報價,估計一次出清將造成5、6億元鉅額虧損,股東須依持股比例擔承。

 

金鼎投信公司董事長兼金鼎證券創辦人張平沼,與擔任金鼎證券董事長的妻子陳淑珠、執行副總房冠寶合謀,將旗下基金持有的面額合計85.6億元的41檔結構債,以帳列成本合計近86.9億餘元交易價格,移轉給家族5家投資公司,5家投資公司再以買入的結構債,向金鼎證券承作RS(附賣回交易),以不合理的帳列成本86.9億餘元作為融資金額,不僅高於市場價格,也遠高於債券面額。

 

台版馬多夫案 北院仍在審理中

 

但5家投資公司的資產均為負淨值,財務狀況與承購結構債所需金額,相距甚大,顯無財力支應,造成金鼎證券虧損。

 

金鼎證券自2005年開始違法承作金鼎投信移出結構債RS交易,至2007年12月金管會向台北地檢署告發為止,合計受損害達3.9億餘元,均由金鼎證券股東及投資大眾承擔損失。張平沼等人犯罪所得利益達1.38億元。另陳淑珠為鞏固家族對金鼎證券經營權,假藉承作結構債RS交易增加融資金額的名義,不法挪用金鼎證券自有資金2.5億元,收購金鼎證股權,以取得過半席次董事。

 

判決書指出,張平沼、陳淑珠、房冠寶犯後迄今否認犯行。至於犯罪所得2.5億元部分業已返還金鼎證券;承作RS交易85.6億元部分,張平沼等人犯罪所得1.38億餘元,應返還金鼎證券。此外,有台版馬多夫案之稱的美商保盛豐集團(PEM Group)連動債詐欺案,張平沼、陳淑珠夫婦等人,被控未經主管機關許可,違法代銷美商保盛豐集團連動債商品吸收資金。2013年5月台北地檢署依違反證券交易法和詐欺取財罪嫌起訴張平沼等10人,現由台北地方法院審理。

 

 

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