專案小組認定兆豐銀有6大疏失 將對失職董事追償

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上報快訊2016年09月02日 20:40:00

行政院2日公布兆豐金案專案小組初步調查結果,由小組召集人林錫耀副院長主持。(翻攝自行政院Youtube)

行政院2日公布兆豐金專案小組初步調查結果,確認兆豐銀行確有明顯的行政疏失,而專案小組也表示,俟具體事實及證據明確後,將會要求兆豐銀行依法對失職的董事提起訴訟追償。

 

行政院2日舉行「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第二次會議,由小組召集人林錫耀副院長主持,亦邀請金管會法務部、財政部相關部會列席。此次會議公布兆豐金專案小組的初步調查結果。

 

調查結果報告指出,專案小組在約詢28位兆豐銀行相關人員後認為,兆豐銀行確有明顯的行政疏失,包括:

 

一、兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整之內部作業手冊,對於防制洗錢法令未充分了解,致無法落實執行。 

 

二、2015年10月5日美國聯準會拜訪兆豐銀行總行,已告知極有可能對其紐約分行採取監理行動(Enforcement Action),顯示紐約分行已無法獨力因應美國主管機關之監理要求,總行雖有指示紐約分行採取相關措施,但未派員赴美督導及與美國主管機關溝通,錯失協助良機。 

 

三、2016年2月9日美國紐約州金融署(DFS)出具檢查報告時,兆豐銀行紐約分行建請總行派員赴美溝通及聘請律師與美國紐約州金融署協商改善措施,總行仍未採納。 

 

四、本案美國紐約州金融署甚為在意紐約分行與巴拿馬及箇朗分行間之匯款往來情形,總行未出面協調分行間之問題,致紐約分行無法向美國紐約州金融署提供完整之說明。 

 

五、對於有重大缺失之檢查報告,稽核單位未儘速向董事會報告,仍循一般作業程序,納入每半年度之工作報告中,致本案於2016年8月26日始向該行董事會提出完整報告。 

 

六、兆豐銀行過度績效取向,過度強調成本(含法遵)撙節。

 

對於專案小組初步調查的結果,督導小組也要求依照情結輕重進行後續責任之追究。但專案小組表示,目前仍有相關問題尚未釐清,因此在經過討論後認為,俟具體事實及證據明確後,再要求兆豐銀行依法對失職之董事提起訴訟追償較為合適。

 

此外,由於兆豐銀新任董事張兆順已就任,因此向專案小組提出請辭,但張兆順仍表示,日後會密切配合小組運作,釐清事實真相,並將積極檢討相關缺失,危機善後,以回應社會期待。(塗鵬揚/綜合報導)

 

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