開發金控首度投資「法遵及合規諮詢服務公司」

陳彥邦 2018年06月20日 17:05:00

開發金控董事長張家祝(右三)與開發金控法遵長詹德恩(右一)出席研訓院法遵論壇。 (圖片來源:中華開發)

中華開發金控(以下稱「開發金控」) 自去年開始與台灣金融研訓院合作,為全台各地的法遵人員展開專業課程培訓,目的為加強法令遵循單位所屬人員的專業。開發金控董事長張家祝表示,做好法遵工作有三個重要的條件,包括人員、制度及文化;而重視法遵已是開發金控的企業文化。此外,開發金控將聯合其他著名私募股權基金共同投資北美Simplify Compliance Holdings LLC,該公司業務主要著重於商業資訊服務、法令遵循及合規(compliance)諮詢服務領域。

 

張家祝在開發金控與台灣金融研訓院共同主辦的「我國金控公司及銀行業法令遵循制度現況及人才需求配置」指出,法遵制度之所以重要,是因為這是針對組織法律風險的管理,目的在降低該公司可能遭受到的法律或行政處份、財務損失及商譽損失。他認為作好法遵工作有三個要件:首先必須要建立制度,其次是要有專業人員,而最難的就是形成文化,這都需要公司投入相當程度的成本,這些也都是將來一定可以回收的必要投資。

 

開發金控對於法遵的重視,除了落實在對內的法遵制度,更延續到投資層面。將投資的Simplify Compliance Holdings LLC,其業務內容包括兼具應用服務及專業服務之商業資訊服務、企業經營環節,提供業務流程建議或是提供資訊諮詢。開發金控進一步表示,這個投資決策是看好北美地區為全球最大單一市場,而北美是在企業治理、風險及合規市場最為發達的地區,以及美國政府機構對各行業的監管日趨嚴格,企業對於法遵、合規諮詢需求日益升高;再加上全球企業治理的風險及合規市場規模亦穩定成長。此外,該公司應用大數據等新科技之解決方案,以系統性方式協助企業實踐合規性並降低風險成本,繼而提升營運績效。

 

有關法遵制度的建立,開發金控法遵長詹德恩表示公司法遵人員應充分瞭解內外部相關法規、金融商品與業務,以利辨識法令遵循風險。因此從去年開始在台北及高雄兩地,與台灣金融研訓院合作,培訓公司內部法遵人員,目的在於強化員工之守法意識,並維護企業形象,以及降低金融機構經營風險與責任。

 

研訓院指出,透過與開發金控舉辦「我國金控公司及銀行業法令遵循制度現況及人才需求配置」研討會邀請專家學者就管理面、法律面及人力資源面分享其專業見解與最新資訊,以提供各界與會人士交流及主管機關施政之參考。近年來法令遵循成為金融機構高階主管之關注項目,其目的在於強化員工之守法意識,並維護企業形象,以及降低金融機構經營風險與責任。而推動法令遵循為一種深層之精神表徵,無法單靠執行項目之規範而取得具體落實,須依賴法遵文化及實務運作兩層面同時配合。

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