商鞅變法—西元前四世紀中葉的體制改革

位於華北西部的秦國，如同前文所述，屬於後發的諸侯國，西元前四世紀中葉，「不與中國諸侯之會盟，夷翟遇之」（不參加中國諸侯的盟誓活動，被視為等同夷狄）（《史記．秦本紀》）。

秦國的改革晚於中原諸國，西元前五世紀末到前四世紀中葉，以稱之為「商鞅變法」的一連串改革為中心，重新編整了其政治社會。其改革核心在於透過戶籍掌握小農民、小農社會，將其編為具備不同等級之爵位的國家成員，負擔軍役、徭役、租稅。以下讓我們來確認這重整過程中所出現的政治社會特徵。

變法的前提

秦國的改革過程跟三晉的改革一樣，歷經了半世紀之久。改革始於西元前四○九年「初令吏帶劍」（首次允許官吏帶劍）、隔年西元前四○八年「百姓初帶劍」（首次允許百姓帶劍），以及「初租禾」（首次對穀物﹝禾﹞課徵租稅）（《史記．六國年表》）。西元前五世紀末，秦國的官吏和百姓都被允許武裝，並且以租稅為媒介構成了統治集團和被統治集團。

之後在西元前三七九年，首次立蒲、藍田、善明氏為縣，西元前三七五年施行戶籍制度（「為戶籍相伍」《史記．始皇本紀》），隔年西元前三七四年，在與魏國之戰的前線櫟陽城也設置了縣。中原各國施行新縣制的同時，應該已經開始了戶籍制度。從可確認的趙、魏各縣上計中，最重要的項目就是戶口數的報告。不過在史籍中明確記載戶籍的，則以秦國的記載為嚆矢。

秦國東部施行縣制，與戶籍制度下編入的百姓、小農有著相互關係，這也是為了因應與對峙的東方大國魏國作戰必要的軍事需求。商鞅變法便是以這些改革為前提開始的。

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關於戶籍

商鞅變法的制度前提為戶籍，戶籍是徵收租稅、徭役（兵役）的戶口、田土台帳，直到清朝為止，都是用來控制庶民百姓的政治工具。在此我們將概觀戶籍，釐清商鞅變法在中國史上具備的歷史性意義。

戶籍是收取租稅、徭役、兵役之用的基本台帳。組成戶籍的單位「戶」，是一般徵收租稅、徭役、兵役的單位，負繳納之責的戶主在秦漢時代稱為戶人，到了唐宋則稱為戶主、戶頭、當戶等。戶籍通常為戶主自行負責自主申報，稅役以戶為單位合計，統一繳納。根據稅役收取的型態，每個時代的戶籍記載內容、樣式都不一樣。不過一直到之後明朝的賦役黃冊、清朝的編審冊，基本上都仍一貫具備戶口、田土台帳的功能。

戶籍是以鄉、里為單位而編成。也就是與其所屬的親族集團或與血統無關，根據居住地來區別住民，以居住地為單位對國家盡公共義務。因此在中國戶籍的出現，可以說與國家的形成同義。

誠如其名，戶籍的共通點在於以戶為單位來編成。此時要留意的是，應區分戶、家，與家族的不同。

家族是根據血緣關係而編組成的社會組織，大致可分為由一組夫妻和未婚子女形成的小家族，以及包含多數婚姻關係，集合數代小家族形成的大家族（擴大家族）。

家有時僅包含家族，有時還包含非血緣的成員，例如非自由民（奴婢、部曲等）、外來同居人（客人、佃客等）。這兩者因為共同經營生活，故為共通的社會組織，或許在此可把家稱之為「世帶」，和家族做個區分。

戶是戶口、田土登錄於戶籍時的單位，通常會以社會上最多的小家族為單位進行登錄。因此這時戶與家（世帶）和小家族往往是一致的。商鞅在第一次變法中鼓勵分異，政策性地推動小家族分家，第二次變法也禁止父子、兄弟同室生活，強化分異的推動，因此秦國戶籍上戶與家和小家族應該大致一致。

不過也因為如此，戶與家（世帶）經常被斷定為相同，或者忽略家（世帶）與家族的差異。這是因為混淆了政治制度和社會組織。該時代的史料記載者也一樣出現了這種混淆，確實不容易區別。

登錄單位的「戶」，一般以通常「家」（世帶）為基礎。秦漢以後中層以上的家通常包含了非家族成員，所以奴婢、客等都會登載在戶籍中。假如家（世帶）只由家族（血緣）組成，那麼戶＝家＝家族，認知就不至於混淆。然而如果是由擴大家族所編組成的家（世帶），或者包含非家族成員，那情況就不一樣了。

登錄戶籍時，擴大家族有時會分割為數個小家族來進行登錄。此時戶的政治編成與家的社會組織並不一致。相反地，有力家族之下也可能由許多小家族編成一戶。北魏前期將三十或五十家整合為一戶的宗主督護制，就是一種典型的例子。此時戶是許多家在台帳上的集合體，戶與家和家族並不一致。

無論何者，主要目的都在於減輕、逃避稅役負擔。站在國家的立場，這些都是所謂「檢括」、「括戶」的取締對象。包括脫離戶籍的逃戶、流亡，以及為了逃稅、避役而不實記載等等，戶籍都成為了國家郡縣制和庶民百姓之間最前線的鬥爭場域。

※本文摘取自《岩波新書．中國的歷史1：中華的成立》，聯經出版。

作者簡介

渡邊信一郎

1949年生。專研中國古代史、中國樂制史。歷任京都府立大學教授、校長。現任京都市立藝術大學日本傳統音樂研究中心所長、京都府立大學名譽教授。

代表著作：

中国古代の楽制と国家――日本雅楽の源流》（文理閣）、《中国古代の財政と国家》（汲古書院）、《中国古代の王権と天下秩序――日中比較史の視点から》（校倉書房）、《中国の国家体制をどうみるか――伝統と近代》（共同編著，汲古書院）。

譯者簡介

詹慕如

自由口筆譯工作者。譯有多部文學小說、人文作品，並從事各領域之同步、逐步口譯。

臉書專頁：譯窩豐 www.facebook.com/interjptw